3．4．1 審核員素質(zhì)要求規(guī)定和審核原則規(guī)定
ISO 1900l：2002(GB／T 19001一2003)《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》中對審核員的素質(zhì)
有如下明確要求，即審核員應(yīng)當(dāng)：
(1)有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹(jǐn)慎；
(2)思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；
(3)善于交往，即靈活地與人交往；
(4)善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；
(5)有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；
(6)適應(yīng)能力強，即容易適應(yīng)不同情況；
(7)堅韌不拔，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；
(8)明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；
(9)自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。
該標(biāo)準(zhǔn)也著重對審核原則予以詳細(xì)的規(guī)定。審核的特征在于其遵循若干原則。這些原則使審核成為
支持管理方針和控制的有效與可靠的工具，并為組織提供可以改進(jìn)其績效的信息。遵循這些原則是得出
相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提，也是審核員獨立工作時，在相似的情況下得出相似結(jié)論的前提。
以下原則與審核員有關(guān)：
(1)道德行為職業(yè)的基礎(chǔ)。 對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是最基本的。
(2)公正表達(dá)真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)。 審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告真實和準(zhǔn)確地反映審
核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。
(3)職業(yè)素養(yǎng)在審核中勤奮并具有判斷力。
審核員珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其他相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能
力是一個重要的因素。
以下原則與審核有關(guān)，并通過獨立性和系統(tǒng)性來明確：
(1)獨立性審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。
審核員獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中保持客觀的
心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。
(2)基于證據(jù)的方法在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。
審核證據(jù)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是
建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。
3．4．2幾種常見的審核員審核表現(xiàn)類型
上節(jié)中對審核員素質(zhì)能力的要求皆是最理想狀況的情形，現(xiàn)實情況中沒有多少審核員能夠達(dá)到這樣
的境界。
幾種常見的審核員審核期間表現(xiàn)類型和組織相關(guān)應(yīng)對方式如表7—3—2所示。
總之，審核員類型的區(qū)分是與各自的性格、脾氣、修養(yǎng)、涵養(yǎng)、閱歷、能力、從業(yè)年限、機構(gòu)名氣
與文化氛圍等諸多因素綜合作用的結(jié)果，站在組織的角度，應(yīng)當(dāng)以良好的管理體系運行業(yè)績和高素質(zhì)的
體系管理人員來從容應(yīng)對，本著“有則改之，無則加勉”的寬廣胸懷來迎接形形色色的審核員，并善于
從他們身上吸取各自的長處為我所用，以求共同進(jìn)步和發(fā)展，方為正道。
3．4．3現(xiàn)場審核應(yīng)對注意事項
現(xiàn)場審核前及審核過程中應(yīng)該注意的事項大致如下：
(1)應(yīng)提前安排以保證被審核區(qū)域在審核時保持正常有序的生產(chǎn)或活動，以及現(xiàn)場環(huán)境整潔、有序。
(2)提前準(zhǔn)備好審核員進(jìn)入有特殊穿戴要求場所時所穿戴的用品，用品應(yīng)該是新的或者一次性的。
(3)所有與審核相關(guān)的文件、記錄等再規(guī)范地整理一遍，以便審核時能在短時間內(nèi)提供給審核員。
(4)對過程、體系文件(主要為SOP)、控制參數(shù)、內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)、記錄等不熟悉人員，說活結(jié)結(jié)巴巴人員、不善于表達(dá)或理解力差的人員以及脾氣暴躁等不利于保證審核效果的人員不要安排在審核的班次上。
(5)對于審核員的提問，聽懂了以后再回答，回答不完全時其他被審核人員可以補充；回答要簡明扼要、有的放矢，不要主動引申出其他主題或問題，還是那句老話“言多必失”或者說話越多越容易發(fā)現(xiàn)漏洞或問題點。
(6)如果審核員感興趣或重點審核的地方正是做得最完美的地方，當(dāng)然應(yīng)該花時間多方面展示甚至
主動引申出審核員未打算審核之處。
(7)切記避免與審核員發(fā)生沖突，以平和的語氣回答或說明問題；被審核者如果有充分理由認(rèn)為是審核員誤判之處，說明一下后如果審核員還是堅持己見，可以及時向管理者代表反映實情，再由管理者代表與審核組長溝通，即使此審核員就是審核組長也應(yīng)如此。
(8)對于審核員指出的明顯的不符合不能狡辯、推脫，應(yīng)虛心承認(rèn)。
(9)對于抽樣量過大甚至是全檢性質(zhì)的審核，向?qū)Э梢酝褶D(zhuǎn)地加以提醒審核員，比如說照這樣審核
下去時間可能不夠等方式。
(10)如快到下班時間審核還沒有結(jié)束，被審核者不應(yīng)表現(xiàn)出自己急于趕快下班還要趕廠車的表情(萬一趕不上廠車即使打的回家公司哪有不報銷的道理)，應(yīng)該耐心地繼續(xù)配合審核，此時提醒審核員是否可以將未完成的審核推遲到明天，最好出自向?qū)е?，萬一審核員仍然堅持審?fù)?，所有可能被審核的人員也只好“奉陪到底”。
(11)審核員對工藝、過程、術(shù)語等不懂或不明白之處，要耐心加以說明，其方式還要給足審核員
面子。
(12)每個現(xiàn)場審核完畢后，被審核現(xiàn)場的負(fù)責(zé)人最好主動詢問審核員是否有負(fù)面發(fā)現(xiàn)(即不符合
項)，并請說明不符合項事實，此時還可以出示其他證據(jù)或?qū)ふ移渌C據(jù)來“反駁’’不符合事實，這是
最佳的“辯解”機會，因為有不少審核員出于審核習(xí)慣在每個審核現(xiàn)場審核完畢后不會說出不符合項，
而是留在現(xiàn)場審核結(jié)束后將自己發(fā)現(xiàn)的不符合項交給審核組長，有時會給被審核者一種假象認(rèn)為本部門
這次審核沒有發(fā)現(xiàn)問題，到末次會議宣布本部門不符合項時又“措手不及”。
(13)無論是否有負(fù)面審核發(fā)現(xiàn)(即不符合項)，審核結(jié)束被審核人員應(yīng)與審核員握手或寒暄方式表
示感謝。
(14)如果被審核組織的最高管理者或者某個被審核部門經(jīng)理是外國人，最好由組織配備懂管理體
系或組織日常運作的語言翻譯人員，一般認(rèn)證機構(gòu)是難以提供高素質(zhì)非漢語認(rèn)證審核的審核員的。
