認(rèn)監(jiān)委關(guān)于2019年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查情況的通告2020年第1號(hào) 2019年，認(rèn)監(jiān)委組織開(kāi)展了自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查?，F(xiàn)將檢查情況通告如下:
一、基本情況
（一）檢查概況
本次自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查，在2019年4月1日前成立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)中隨機(jī)抽取70家認(rèn)證機(jī)構(gòu)。累計(jì)抽取認(rèn)證檔案1446份,現(xiàn)場(chǎng)檢查獲證組織215家。
（二）主要做法 一是采取“雙隨機(jī)”抽查方式，檢查對(duì)象和檢查人員全部通過(guò)隨機(jī)抽樣產(chǎn)生；二是利用信息化、大數(shù)據(jù)等手段聚焦行業(yè)問(wèn)題；三是發(fā)揮執(zhí)法檢查人員和行業(yè)專(zhuān)家雙重優(yōu)勢(shì)，確保檢查過(guò)程的合法合規(guī)、專(zhuān)業(yè)和深入。
二、檢查發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題
（一）個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者認(rèn)證結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)的問(wèn)題
1．認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核/檢查員未對(duì)獲證組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核/檢查的情況下，偽造認(rèn)證檔案，出具虛假認(rèn)證結(jié)論。 2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排其他人員冒名頂替審核/檢查組成員進(jìn)行審核/檢查，偽造認(rèn)證檔案，出具虛假認(rèn)證結(jié)論。
（二）部分獲證組織管理體系文件或認(rèn)證審核記錄與實(shí)際不符 1．獲證組織的體系文件與獲證組織實(shí)際不符，認(rèn)證審核過(guò)程未能識(shí)別。 2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)關(guān)鍵過(guò)程/場(chǎng)所、重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源的審核記錄與獲證組織實(shí)際不符。 3．同一獲證組織的審核記錄與審核報(bào)告內(nèi)容相互矛盾。 4．同一獲證組織的連續(xù)兩次審核，審核記錄內(nèi)容相互矛盾。
（三）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理制度不健全或未按管理制度實(shí)施 1．公正性管理方面，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)缺少對(duì)委托檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公正性管理，部分認(rèn)證項(xiàng)目的認(rèn)證決定人員為審核組成員。 2．認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管理方面，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按要求對(duì)認(rèn)證活動(dòng)引發(fā)的責(zé)任作出充分的安排。 3．人員管理方面，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員聘用、評(píng)價(jià)和管理過(guò)程不規(guī)范，記錄不完整。
（四）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)減少或遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序 1．未按要求實(shí)施申請(qǐng)?jiān)u審、簽訂認(rèn)證合同或?qū)Σ环享?xiàng)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證。 2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派的審核組不具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力。 3．認(rèn)證機(jī)構(gòu)在管理體系認(rèn)證過(guò)程中未對(duì)認(rèn)證范圍內(nèi)的關(guān)鍵過(guò)程/場(chǎng)所、重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源等進(jìn)行審核。 4．認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證審核/檢查時(shí)機(jī)安排不合理，現(xiàn)場(chǎng)審核/檢查活動(dòng)未安排在產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行時(shí)或易發(fā)生質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的階段。 5．認(rèn)證機(jī)構(gòu)的服務(wù)認(rèn)證項(xiàng)目未按機(jī)構(gòu)自行制定的認(rèn)證規(guī)則要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。 6．認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證證書(shū)暫停、撤銷(xiāo)程序不符合要求，應(yīng)撤銷(xiāo)但未及時(shí)撤銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)或未按機(jī)構(gòu)自行制定的暫停、撤銷(xiāo)規(guī)定完成相應(yīng)程序。
（五）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)未對(duì)認(rèn)證/檢查過(guò)程作出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料 1．首/末次會(huì)議簽到表等應(yīng)簽名的材料未簽名。 2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)的境內(nèi)獲證組織的認(rèn)證記錄未使用中文。 3．認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核檔案不完整。
（六）部分獲證組織不滿足認(rèn)證要求 1．獲證組織不具備法定資格，未取得相應(yīng)行政許可文件或行政許可文件過(guò)期。 2．獲證組織管理體系未運(yùn)行，不能提供產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)過(guò)程記錄，未實(shí)施內(nèi)審管理評(píng)審，或上述記錄與組織實(shí)際嚴(yán)重不符。
三、處理措施
對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的1家不能持續(xù)符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批法定條件和能力的機(jī)構(gòu)，撤銷(xiāo)其《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》;對(duì)7家存在嚴(yán)重問(wèn)題、29家存在較嚴(yán)重問(wèn)題的機(jī)構(gòu)，移交執(zhí)法稽查部門(mén)依法依規(guī)處理;對(duì)26家存在一般問(wèn)題的機(jī)構(gòu)下達(dá)行政告誡書(shū)或限期整改通知書(shū);對(duì)存在輕微問(wèn)題的7家機(jī)構(gòu)要求自行完成整改。
此外，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不滿足認(rèn)證要求的305家獲證組織，責(zé)令認(rèn)證機(jī)構(gòu)暫停或撤銷(xiāo)其認(rèn)證證書(shū)。 特此通告。 附件：2019年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查結(jié)果
認(rèn)監(jiān)委
2020年1月14日
