內(nèi)審員的知識和技能
審核員應(yīng)具有達(dá)到審核預(yù)期結(jié)果的必要知識與技能。所有審核員應(yīng)具有通用的知識和技能,還應(yīng)具有一些特定領(lǐng)域與專業(yè)的知識和技能。審核組長還應(yīng)具備更多的領(lǐng)導(dǎo)審核組的知識和技能。
1、管理體系審核員的通用知識和技能
審核員應(yīng)具有下列方面的知識和技能。
(1)審核原則、程序和方法方面的知識和技能
這方面的知識和技能使審核員能將適用的原則、程序和方法應(yīng)用于不同的審核并保證審核實施的一致性和系統(tǒng)性。審核員應(yīng)能夠:
1)運(yùn)用審核原則、程序和方法。
2)對工作進(jìn)行有效地策劃和組織。
3)按商定的時間表進(jìn)行審核。
4)優(yōu)先關(guān)注重要問題。
5)通過有效的面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數(shù)據(jù)的評審來收集信息。
6)理解并考慮專家的意見。
7)理解審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性及其后果。
8)驗證所收集信息的相關(guān)性和準(zhǔn)確性。
9)確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性,以支持審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。
10)評定影響審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的可靠性的因素。
11)使用工作文件以記錄審核活動。
12)將審核發(fā)現(xiàn)形成文件,并編制適宜的審核報告。
13)維護(hù)信息、數(shù)據(jù)、文件和記錄的保密性和安全性。
14)直接或通過翻譯人員,進(jìn)行口頭或書面的有效溝通
15)理解與審核有關(guān)的各類風(fēng)險。
(2)管理體系和引用文件方面的知識和技能
這方面的知識和技能使審核員能理解審核范圍并運(yùn)用審核準(zhǔn)則,應(yīng)包括
1)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或用作審核準(zhǔn)則的其他文件。
2)適用時,受審核方和其他組織對管理體系標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用。
3)管理體系各組成部分之間的相互作用。
4)了解引用文件的層次關(guān)系。
5)引用文件在不同的審核情況下的運(yùn)用。
(3)組織概況方面的知識和技能
這方面的知識和技能使審核員能理解受審核方的結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)和管理實踐,應(yīng)包括:
1)組織的類型、治理、規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和相互關(guān)系。
2)通用的業(yè)務(wù)和管理概念,過程和相關(guān)術(shù)語,包括策劃、預(yù)算和人員管理。
3)受審核方的文化和社會習(xí)俗
(4)適用的法律法規(guī)要求、合同要求和適用于受審核方的其他要求方面的知識和技能
這方面的知識和技能使審核員能了解適用于組織的法律法規(guī)和合同要求,并在此環(huán)境下開展工作。與法律責(zé)任或受審核方活動和產(chǎn)品有關(guān)的知識和技能包括:
1)法律、法規(guī)及其主管機(jī)構(gòu)。
2)基本的法律術(shù)語。
3)合約及責(zé)任
2、質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)徍藛T的專業(yè)知識和技能
質(zhì)量管理的相關(guān)知識和技能及其方法、技術(shù)、過程和實踐的應(yīng)用,應(yīng)足以使審核員能夠?qū)徍嗽摴芾眢w系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。
1)與質(zhì)量、管理、組織、過程及產(chǎn)品、特性、符合性、文件、審核和測量過程相關(guān)的術(shù)語。
2)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、與顧客相關(guān)的過程、顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決。
3)領(lǐng)導(dǎo)作用(最高管理者的作用),追求組織的持續(xù)成功(質(zhì)量管理方法),通過質(zhì)量管理實現(xiàn)財務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益、質(zhì)量管理體系和卓越模式。
4)人員參與、人員因素、能力、培訓(xùn)和意識。
5)過程方法、過程分析、能力和控制技術(shù)、風(fēng)險處理方法
6)管理的系統(tǒng)方法(質(zhì)量管理體系的原理、質(zhì)量管理體系和其他管理體系的關(guān)注點(diǎn)、質(zhì)量管理體系文件)、類型和價值、項目、質(zhì)量計劃、技術(shù)狀態(tài)管理。
7)持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。
8)基于事實的決策方法、風(fēng)險評估技術(shù)(風(fēng)險識別、分析和評價)、質(zhì)量管理評價(審核、評審和自我評價)、測量和監(jiān)視技術(shù)、對測量過程和測量設(shè)備的要求、根本原因分析、統(tǒng)計技術(shù)。
9)過程和產(chǎn)品(包括服務(wù))的特性。
10)與供方互利的關(guān)系、質(zhì)量管理體系要求和對產(chǎn)品的要求、不同行業(yè)對質(zhì)量管理的特定要求。
3、審核組長的通用知識和技能
審核組長應(yīng)當(dāng)具有管理和領(lǐng)導(dǎo)審核組的知識和技能,以便審核能有效和高效地進(jìn)行。審核組長應(yīng)具有必備的知識和技能,以便:
1)平衡審核組成員的強(qiáng)項與弱項。
2)建立審核組成員間的和諧工作關(guān)系。
3)管理審核過程,包括:
①對審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源。
②對達(dá)到審核目標(biāo)的不確定性進(jìn)行管理。
③在審核期間保護(hù)審核組成員的健康和安全,包括確保審核員遵守相關(guān)健康和安全、安保的要求。
④協(xié)調(diào)和指揮審核組成員。
⑤指導(dǎo)和指揮實習(xí)審核員。
⑥必要時,預(yù)防和解決沖突
4)代表審核組與審核方案管理人員、審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通。
5)引導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論。
6)編制和完成審核報告。
