1.審核
(1)定義
為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。
注1:內(nèi)部審核,有時(shí)稱第一方審核,由組織自己或以組織的名義進(jìn)行,用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的
(如確認(rèn)管理體系的有效性或獲得用于改進(jìn)管理體系的信息),可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下,尤其在中小型組織內(nèi),可以由與正在被審核的活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系、無偏見以及無利益沖突的人員進(jìn)行,以證實(shí)獨(dú)立性。
注2:外部審核包括第二方審核和第三方審核,第二方審核由組織的相關(guān)方,如顧客或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由獨(dú)立的審核組織進(jìn)行,如監(jiān)管機(jī)構(gòu)或提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。
注3:當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系(如質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全)被一起審核時(shí),稱為結(jié)
合審核。
注4:當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作,共同審核同一個(gè)受審核方時(shí),稱為聯(lián)合審核。
(2)理解要點(diǎn)
1)審核是獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度的過程。在審核過程中,審核員通過各種適宜的調(diào)查方法,收集與審核準(zhǔn)則有關(guān)的定性或定量的審核證據(jù),并依據(jù)審核準(zhǔn)則對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià),以判斷其滿足審核準(zhǔn)則的程度,從而得出審核的結(jié)論。
2)審核的特點(diǎn)是系統(tǒng)的、獨(dú)立的和形成文件的。“系統(tǒng)的”是指審核活動(dòng)是一項(xiàng)正式、有序的活動(dòng)。“正式”指按合同,有授權(quán);“有序”指有組織有計(jì)劃地按規(guī)定的程序(從策劃、準(zhǔn)備、實(shí)施到跟蹤驗(yàn)證以及記錄、報(bào)告)進(jìn)行的審核。“獨(dú)立的”是指對(duì)審核證據(jù)的收集、分析和評(píng)價(jià)是客觀的、公正的,應(yīng)避免任何外來因素的影響以及審核員自身因素的影響,如要求審核的人員與受審核的活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系;“形成文件的”是指審核過程要有適當(dāng)?shù)奈募С?形成必要的文件,如審核策劃階段應(yīng)形成審核計(jì)劃、審核實(shí)施階段應(yīng)做好必要的記錄、審核結(jié)束階段應(yīng)編制審核報(bào)告等。
3)審核的類型有內(nèi)部審核(第一方審核)和外部審核(第二方、第三方審核)兩大類。第一方審核(內(nèi)審)是由組織自己或以組織的名義進(jìn)行,用于組織內(nèi)部進(jìn)行體系評(píng)審的目的,也可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。第二方審核是組織對(duì)供方的審核,用于對(duì)供方選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的活動(dòng)。第三方審核是由外部獨(dú)立的,即獨(dú)立于第一方和第二方之外的審核組織(如那些提供認(rèn)證或注冊(cè)服務(wù)的
認(rèn)證機(jī)構(gòu))對(duì)組織進(jìn)行的審核。
4)結(jié)合審核和聯(lián)合審核。當(dāng)兩個(gè)或更多的不同領(lǐng)域的管理體系被共同審核稱之為結(jié)合審核。當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作,共同審核同一個(gè)受審核方時(shí),稱為聯(lián)合審核。
