ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證基本流程
1. 申請(qǐng)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的基本條件：
● 具有獨(dú)立的法人地位;
● 產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)符合國(guó)家法規(guī)的規(guī)定;
● 申請(qǐng)方正在/擬建立文件化的質(zhì)量管理體系。
2、信息交流
通過(guò)人員互訪(fǎng)、電話(huà)、傳真、電子郵件等方式相互了解，確定實(shí)施認(rèn)證的初步意向和可行性。
3、認(rèn)證申請(qǐng)
有意向的申請(qǐng)組織填寫(xiě)《質(zhì)量管理體系認(rèn)證申請(qǐng)表》及其附件《認(rèn)證信息調(diào)查表》，認(rèn)證公司進(jìn)行評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，將與申請(qǐng)組織進(jìn)一步聯(lián)系，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)問(wèn)，了解受審核方的基本情況和質(zhì)量管理體系的建立與實(shí)施情況，并作出書(shū)面報(bào)價(jià)。
4、簽訂合同
在獲得申請(qǐng)組織明確的合同簽定意向并通過(guò)了合同評(píng)審后，雙方簽訂《質(zhì)量管理體系認(rèn)證服務(wù)合同》，認(rèn)證公司將指定審核組長(zhǎng)自合同生效日起負(fù)責(zé)審核活動(dòng)的開(kāi)展與實(shí)施。
5、企業(yè)認(rèn)證前的準(zhǔn)備工作
在安排審核前，申請(qǐng)方應(yīng)確保：
● 建立了文件化的質(zhì)量管理體系;
● 質(zhì)量管理體系運(yùn)行三個(gè)月以上;
● 至少進(jìn)行過(guò)一次內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核與管理評(píng)審，且內(nèi)審已覆蓋所有的場(chǎng)所和標(biāo)準(zhǔn)條款。
● 提供質(zhì)量手冊(cè)及程序文件;
6、第一階段審核（預(yù)評(píng)審）
受審核方將正式發(fā)布的質(zhì)量管理體系手冊(cè)、程序文件送交認(rèn)證公司，由審核組長(zhǎng)根據(jù)認(rèn)證要求在組織現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行文件審查，并將審查結(jié)果書(shū)面告知受審核方。如有不符合處，受審核方應(yīng)作修改直至滿(mǎn)足相應(yīng)要求為止。
預(yù)審核的目的在于：
● 確定受審核方的質(zhì)量管理體系是否就位，能夠迎接第二階段現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證審核;
● 使受審核方了解審核程序與方法;
● 對(duì)同一受審核方的預(yù)審核次數(shù)不超過(guò)一次;
● 預(yù)審核的現(xiàn)場(chǎng)審核人日數(shù)不超過(guò)正式審核現(xiàn)場(chǎng)人日數(shù)的50%;
● 不因預(yù)審核而減少正式審核的人日數(shù)。
7、第二階段審核（現(xiàn)場(chǎng)審核）
審核組將按照認(rèn)證計(jì)劃實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核。審核要求覆蓋申請(qǐng)認(rèn)證全部范圍并符合ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。以抽樣審核的方式進(jìn)行。第二階段審核將開(kāi)出不符合項(xiàng)，并要求實(shí)施糾正?，F(xiàn)場(chǎng)審核將給出書(shū)面的審核報(bào)告，宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果，告知是否予以推薦注冊(cè)?！ ?/p>
（1）審核組長(zhǎng)至少在審核開(kāi)始的一周前將審核計(jì)劃(包括審核員名單、審核日期和日程安排)書(shū)面通知受審核方，經(jīng)受審核方確認(rèn)后，按計(jì)劃實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核。
（2）審核范圍涉及質(zhì)量管理體系運(yùn)行有關(guān)的部門(mén)、崗位、人員、活動(dòng)及相關(guān)的文件與記錄。
（3）審核采用抽樣的方法，審核組通過(guò)交談、調(diào)閱文件與記錄以及查看現(xiàn)場(chǎng)的方式，尋找受審核方質(zhì)量管理體系符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)職能文件的證據(jù)。對(duì)于未能提供符合標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量管理體系文件證據(jù)的部門(mén)/崗位/人員/活動(dòng)，審核組將開(kāi)具不合格報(bào)告。
（4）在現(xiàn)場(chǎng)審核末次會(huì)議前，審核組要與企業(yè)負(fù)責(zé)人溝通情況，在末次會(huì)議上要報(bào)告審核結(jié)論(推薦認(rèn)證、推遲推薦認(rèn)證注冊(cè)和不推薦認(rèn)證)，并明確對(duì)不合格糾正措施的要求。
● 推薦認(rèn)證：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，沒(méi)有或僅有少量一般不符合項(xiàng);
● 推遲推薦認(rèn)證注冊(cè)：存在三個(gè)以下嚴(yán)重不符合項(xiàng)和若干個(gè)一般不符合項(xiàng)，并在90個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)采取有效糾正措施，個(gè)別或少數(shù)條款和部門(mén)需要重新審核;
●不推薦認(rèn)證：存在三個(gè)以上(含三個(gè))嚴(yán)重不符合項(xiàng)，造成系統(tǒng)失效，并在90個(gè)工作日內(nèi)不能采取有效糾正措施，全部條款需要重新審核。
（5）對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，受審核方要采取糾正措施，糾正措施的跟蹤驗(yàn)證可以通過(guò)評(píng)審受審核方遞交的有關(guān)證據(jù)完成，必要時(shí)，也可以實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證。因存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)而未能通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，應(yīng)在被審核方完成整改后進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查。復(fù)查工作按實(shí)際工作量另行收費(fèi)。
8、發(fā)證后的監(jiān)督（監(jiān)督審核）
（1）監(jiān)督審核的目的是為了確認(rèn)獲證方的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿(mǎn)足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求，并實(shí)現(xiàn)自我完善與持續(xù)改進(jìn)。
（2）在證書(shū)有效期內(nèi)安排3次監(jiān)督審核，第一次監(jiān)督審核在6-9個(gè)月內(nèi)進(jìn)行(從初審?fù)瓿扇掌谟?jì)算)，以后每一次不超過(guò)12個(gè)月，基本程序參照初次現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)行。根據(jù)監(jiān)督審核結(jié)果，認(rèn)證公司將作出保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、注消認(rèn)證的決定。
（3）每次監(jiān)督審核涉及的標(biāo)準(zhǔn)的要求應(yīng)占認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中要求的40%以上，三年確保覆蓋全部標(biāo)準(zhǔn)要求，監(jiān)督審核內(nèi)容包括：
● 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核、管理評(píng)審和糾正與預(yù)防措施;
● 文件化體系變更情況;
● 顧客的投訴;
● 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中選定的要求;
● 上次審核不合格項(xiàng)糾正措施實(shí)施效果的驗(yàn)證;
9、復(fù)評(píng)（換證審核）
認(rèn)證證書(shū)有效期屆滿(mǎn)時(shí)，獲證方至少應(yīng)提前3個(gè)月向認(rèn)證公司提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，復(fù)評(píng)合格后，換發(fā)新證書(shū)，復(fù)評(píng)程序與認(rèn)證程序一致。復(fù)評(píng)可與有效期內(nèi)的最后一次監(jiān)督審核結(jié)合進(jìn)行。
10、認(rèn)證范圍的擴(kuò)大（擴(kuò)項(xiàng)）
受審核方如果需要擴(kuò)大認(rèn)證范圍，應(yīng)向認(rèn)證公司提交正式申請(qǐng)，由認(rèn)證公司確認(rèn)后安排審核，審核可結(jié)合監(jiān)督審核進(jìn)行，并適當(dāng)增加審核人日。
11、持證要求
證書(shū)的持有者只能用證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志證明其質(zhì)量管理體系符合特定的標(biāo)準(zhǔn)，不得將標(biāo)志直接用于產(chǎn)品，也不得以任何可能誤導(dǎo)產(chǎn)品或服務(wù)合格的方式使用。當(dāng)認(rèn)證被暫停、撤銷(xiāo)或注銷(xiāo)后，不得繼續(xù)進(jìn)行任何涉及認(rèn)證內(nèi)容的廣告宣傳，并按要求交回所有的認(rèn)證文件。
12、認(rèn)證暫停、撤消與注銷(xiāo)
認(rèn)證證書(shū)持有者未經(jīng)批準(zhǔn)，對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)證的質(zhì)量管理體系進(jìn)行了更改，且該項(xiàng)更改影響到體系認(rèn)證資格；監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)時(shí)發(fā)現(xiàn)了不符合，如果糾正措施在限期內(nèi)沒(méi)有完成，嚴(yán)重的程度尚不構(gòu)成撤銷(xiāo)認(rèn)證資格等情況時(shí)，將暫停證書(shū)；
有下列情況之一的，將撤銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)的資格，收回認(rèn)證證書(shū):
企業(yè)違反質(zhì)量法律、法規(guī)，造成質(zhì)量危害；
暫停認(rèn)證資格的通知發(fā)出后，認(rèn)證證書(shū)持有者未按規(guī)定要求采取適當(dāng)糾正措施；
違反質(zhì)量法律、法規(guī)，造成嚴(yán)重質(zhì)量危害；
監(jiān)督和復(fù)評(píng)時(shí)發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書(shū)持有者質(zhì)量管理體系存在嚴(yán)重不符合規(guī)定要求的情況，又未按照認(rèn)證規(guī)定的期限完成糾正措施；
認(rèn)證證書(shū)持有者對(duì)證書(shū)和標(biāo)志的使用嚴(yán)重不符合認(rèn)證的規(guī)定，并造成極大影響。
由于質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則發(fā)生變更，體系證書(shū)持有者不愿或不能確保符合要求；在認(rèn)證證書(shū)有效期屆滿(mǎn)時(shí)，認(rèn)證證書(shū)持有者未在認(rèn)證證書(shū)屆滿(mǎn)前３個(gè)月內(nèi)向本認(rèn)證提出重新認(rèn)證申請(qǐng)；認(rèn)證證書(shū)持有者主動(dòng)提出注銷(xiāo)時(shí)，予認(rèn)證注銷(xiāo)。
